罕见!债券类私募基金净值亏到负值,文峰股份踩雷,2亿本金直接亏没
来源:格隆汇     时间:2023-08-22 14:32:10

曾经的“徐翔概念股”文峰股份又有新消息了。

文峰股份以2亿元自有资金投资私募基金,该基金投资的债券出现违约,净值沦为负值,文峰股份的本金也直接亏没。而公司高管未即使发现和公告,被江苏证监局警示。


遭监管部门警示


今日,文峰股份公告称,公司收到江苏证监局警示函的公告。


(资料图片)

而被警示的原因在于,2021年10月,文峰股份披露公司全资子公司以自有资金2亿元认购守朴行业优选1号私募证券投资基金。

文峰股份认购时,该基金单位净值为0.9821元。2022年4月,守朴基金单位净值跌至0.1319元,上述亏损超过公司最近一期经审计净利润的10%。

公司怠于履行投后管理权利及义务,未及时发现上述投资亏损事项,迟至2022年7月15日才在临时公告中对上述投资亏损情况予以披露。

因此,江苏证监局对公司财务总监兼投资主管部门的负责人黄明轩、董事会秘书何兰红采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。


2亿本金亏没


回顾来看,据文峰股份2022年7月15日披露的公告,守朴优选1号直接持仓或穿透持仓债券的债券发行人均为当代科技,该基金2022年5月31日单位净值便跌至0.1308元/份。

2022年8月30日,文峰股份再公告称,守朴优选1号2022年6月30日的单位净值为-0.0283元/份。

由于守朴优选1号目前持仓的债券出现信用风险,估值持续下滑,因此该基金持仓债券的估值已低于基金负债(正回购融入资金),导致该基金单位净值为负。

公开资料显示,守朴资产是一家以债券策略为主的私募管理人。一般来说,债券违约不太可能导致基金净值转负。

对此,业内人士分析,私募持仓限制较小,部分管理人会通过持有单券或间接持有发行人相同的债券来实现相对较高的收益。但此类做法极容易造成净值的巨幅调整,如果私募再加了杠杆,基金还会因爆仓出现负净值的情况。


业绩挂钩投资收益


翻阅文峰股份公告,可以看出投资相关的收益对公司业绩影响巨大。

今年上半年,文峰股份预计,实现归母净利润约1.24亿元,与去年同期相比,实现扭亏为盈。

对于业绩变动的原因,文峰股份称,今年公司加强经营管理,严格控制各项支出,降低了营业费用;同时对供应商和商户费用、租金等收取恢复到正常水平,从而报告期公司业绩较上年同期有所提升。

此外,文峰股份于今年1月转让参股公司南通华尔康医疗科技有限公司股权,产生投资收益约2403.38万元,占到归母净利润近20%。

在公告中,文峰股份提到,2022年上半年同期,文峰股份出现大额亏损,实现归母净利润亏损2.28亿元,而归母净利润为负主要系公司全资子公司认购的私募基金出现亏损以及公司出售持有的天风证券股票形成投资损失。

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